价信内刊：2015年4月刊 ​

2015-04-29

价信内刊

2015年第二期      

一、通知公告（中拍协）

1、关于印发中拍协四届五次理事会暨四届十次常务理事会会议纪要的通知

二、浅论拍卖串谋行为（本文摘自愈谈社区）

在经济活动中，“拍卖”作为有效配置资源的重要交易方式，已成为当下对特定财产或财产权利处置变现的重要手段和方式之一。由于市场过度竞争，在各类拍卖活动中，擅自泄露竞买人信息、故意压低或抬高拍卖价格、竞买人恶意串标等现象时有发生。

小编一直认为，拍卖串谋行为的危害性在于：一是破坏了拍卖市场规则，损害了“公开、公平、公正”和“诚实信用”原则，使拍卖活动失去了本来的意义；二是严重损害了相关当事人的合法权益，使权益人欲借助拍卖手段由市场公开竞价方式取得拟处置资产最大交换价值的目的落空；三是极大地损害了拍卖行业的整体声誉和社会公信度。这些都是我们拍卖业界人士深恶痛绝的！如何有效防范和抵制此类串谋行为，已成为拍卖实践中亟需研究和解决的问题。

串谋产生的原因

1744年，在英国伦敦一个叫“科芬园”的地方就诞生了全球第一家拍卖行，历经两百多年的蓬勃发展，由一个名不经传的小公司发展成为当今的拍卖巨头苏富比。随之而来的英国工业革命带来的巨大影响席卷全球，拍卖这一特殊的交易形式也随着英国的殖民版图的扩张而走遍世界，作为一种特殊的由市场配置资源的方式，凭借其新颖、公平的特点，日益被人们接受，并由于其具备了特有的经济功能，从而逐步成为当今经济领域中重要的交易方式。时至今日，由于理论界对拍卖研究的不断深入，拍卖方式由当初单一的英格兰式，发展为荷兰式、第一价格密封式和第二价格密封式及双边拍卖等多种形式共存的局面，与此同时，拍卖标的也不仅仅局限于传统的房地产和机动车不动产等，其范围不断扩延至无形资产，诸如商标权、著作权、广告经营权及航班时刻等领域。

然而，无论拍卖理论研究发展到何种高度，设计如何缜密，也无论仍然拍卖人采用何种拍卖方式，深恶痛绝的拍卖串谋行为仍如幽灵般无处不在，似乎从未消失。鉴于史料对此记载甚少，可恣意想象一番，最早的拍卖串谋极有可能从第一家拍卖行的诞生也随之就产生，且初期的串谋行为简单笨拙。随着拍卖的不断发展，串谋——这种见不得阳光的伎俩也变得日渐高明起来。由此看来，想象并非全无可能，人性的自私特质加之约束制度的不完善决定了串谋行为不可能彻底消失，故所有的串谋行为决非偶发，反而是蓄谋己久。

串谋的表现形式和范围

目前国内的拍卖串谋行为存在于各种标的，常见于废旧物资、机电设备和机动车及司法强制拍卖等，而往往这种现象和行为都是十分隐秘的方式存在，有时甚至披着合法的外衣，以期达到不可告人的目的。

 一般而言，串谋表现形式有：   

1、竞买人与拍卖人相互串通以谋取一己私利，具体表现为拍卖工作人员涉泻漏拍卖底价、向串谋行为人提供竞买登记情况和意向竞买人的相关情况。

2、串通不应价，这种情况往往存在于司法强制拍卖中，以便达到流标的目的，在法院实施降价后再寻求串谋机会。

3、推举一人应价，其他串谋人坐收渔利。这是最常见的形式，并伴有对拒不合作的竞买人威胁和恐吓，阻止他人出价等行为。

4、竞买人与评估机构串谋，实行高值低估的方法，极大的损害了资产所有人或委托人的利益，这是串谋虽说与拍卖人无直接关系，但同样影响着拍卖结果及损害相关当事人的利益。

串谋行为的危害

由于串谋行为存在的范围较为广泛，其带来的危害的确不容小觑。

1、对委托人而言，串谋行为的第一受害者自然是委托人，由于串谋联盟达成了都不出价或只出一口价的协议，显然为了达到流拍或以最低价格成交的目的，以图谋取非法利益，这就自然损害了委托人的利益。如果是国有资产处置，则有可能造成国有资产流失的重大损失，而此时的串谋行为则己涉嫌犯罪并承担相应的法律责任。

2、对拍卖人而言，串谋行为不仅扰乱了正常的拍卖秩序，直接损害拍卖人的信誉和经济利益，破坏“公平、公正、公开和诚实信用”的原则，也扰乱了正常的经济秩序。

3、对不参与串谋的其他竞买人而言，串谋行为严重破坏了正常的公平竞价环境，使标的成交或处置价格严重偏离正常价值。同时，对有真实需求的竞买人却得不到标的，在当下十分活跃的市场经济里，如此行为阻碍了社会资源的高效、快速配置和调剂。

如何防范串谋行为

《拍卖法》对于竞买人串谋行为有专门的限制规定，如第三十七条中：“竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。”第六十五条：“违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。”显而易见，《拍卖法》的相关规定的目的均在于防止竞买人之间串通压价以损害委托人和买受人的利益。

2014年英国出台了一项针对拍卖中竞买人恶意串通的新法令，目的在于遏制拍卖市场上的暗箱操纵，打击“拍卖圈”现象，试图遏制商人们人为压低拍卖价格，操纵市场的乱象，为防止违反英国《竞争法》和垄断市场的情况出现，英国的这项法令于4月1日起正式生效。此后，那些在拍卖场上非法密谋竞价的商人很有可能会面临起诉（此段原引季涛老师《由英国出台新法令防止拍卖场恶意串通谈起》一文章节，特此说明）。

   

由此可见，鉴于国内《拍卖法》及相关法律法规对串谋行为无清晰的界定和惩处的过于轻量化，使得串谋行为的违法成本较低，串谋行为人为利益甘愿铤而走险，拍卖中的串谋行为禁而不止。作为拍卖人，应该如何防范串谋行为的发生呢？

  只有拍卖人做好各种防范措施，从源头上杜绝串谋行为的产生，堵住一切漏洞，绝大部分的串谋行为是可预见和可控的，再加上先进的网络拍卖，亦可进一步减少串谋发生的可能。故根据自身的从业经验和不断汲取同行的相关经验，总结出如下防范措施，以仅同行参考。当然因标的不同而采取的方法也有所差别，但总的原则是尽可能的堵住串谋行为的发生，把隐患消灭于萌芽状态，使串谋行为人无计可施。

1、在招商过程中，尽可能扩大媒体范围和方式，以便更多的潜在意向竞买人看到拍卖信息，增大客户来源，这样可减少客户间因相互熟悉而容易产生串谋的可能性。

2、在办理竞买登记时，对有串谋企图或有不良记录的竞买人，工作人员应提高警惕，在思想上提高防范意识。

3、在制作拍卖资料时，着重阐明串谋的经济责任和法律后果，并与竞买人签订竞买协议，从制度和法律上给予潜在的串谋联盟警示。

4、有意错开标的查看时间，减少竞买人之间面洽串谋的机会。

5、进入拍卖会现场时，由工作人员随机安排座位，也可有意分开企图串谋的竞买人，同时安排专人巡视会场，及时阻止串谋行为的发生。

6、设置摄像设备，实行拍卖全过程录相，给串谋者造成一定的心理压力。

7、拍卖会现场邀请工商人员现场监督，对于有纠纷或重大国有资产标的处置拍卖时，可提前与当地公安机关取得联系，陈述实情，争取由公安机关派驻警力维护拍卖秩序。

8、在拍卖会现场，工作人员应积极配合拍卖师，关注全场动态，发现串谋的苗头，及时制止，对不听劝阻者，拍卖师可行使拍卖法赋予的处置权，保证拍卖会有序进行。

9、如劝阻无效，拍卖师在征得委托人同意后，及时改变拍卖方式，如从增价拍卖改为荷兰式的降价拍卖；也可宣布拍卖会中止，待串谋行为中止后，继续改换成密封投标式拍卖等，打破串谋集团的攻守联盟。

10、即使标的在拍卖人明知有串谋行为的前提下己成交，拍卖人亦可保留好摄像资料，同时请工商人员作好现场监督记录，及时向公安机关报告案情，保证拍卖当事人的合法利益，情况严重的串谋行为，可追究其经济和刑事责任。

11、适时采取网络竞价模式，使竞买人无接触机会，切断沟通渠道，从而有效杜绝串谋。

三 、古玉鉴别:多读玉器考古报告 借鉴前辈经验

中国古代玉器的鉴定，除了掌握历史上各个时期玉器的地域范围、玉器的类型等基本特点之外，还要多读一些记载出土玉器的考古报告，选择知名度较高的博物馆、考古所等文博单位正式出版的玉器图录在手，以供随时翻阅，并且还要经常到收藏有这一时期玉器的博物馆观察实物，对出土玉器的材质、器型、纹饰、雕工等细部特征熟记于心。如果有条件和机会能够经常上手观摩到经过正式考古或专家认可的馆藏玉器，则是增强感性认识的最佳途径。更重要的是，在前人以及当代被普遍认可的专家的经验基础之上，掌握一套适合自己的科学、实际的古代玉器鉴定的基本方法。

首先，要熟悉新石器时代各个考古学文化以及历史上各个时期玉器的材质特征，对常用玉材的质地、颜色、硬度、透明度、光泽以及其他物理特性准确理解和掌握。如红山文化玉器的选材，主要是岫岩一带的闪石玉，包括“老玉”和“河磨玉”。

“老玉”包括原生矿和次生矿两种。原生矿是指产于辽宁省岫岩县细玉沟山顶原生矿采掘出来的闪石玉料。之所以称“老”，是由于山头有古代采玉矿坑，表明其开采时代久远，也有别于人们通常所说的岫岩蛇纹石玉，主要产于瓦沟。

“河磨玉”是老玉的一种，即其次生矿的一个品种。是指细玉沟谷两侧凹地中或细玉沟沟口东侧的白沙河河谷底部及两岸一级阶地的泥沙砾石层中的闪石玉砾石。亿万年前，细玉沟头山顶的原生玉石矿裸露于地表经过风化后成为大小不同的块状玉矿石，被山洪冲下山后，在河水里与各种滚漕河中的岩石一起滚动磨擦，日久天长便磨成没有棱角的砾石，因而被称为河磨玉。其玉体表面经土浸、风化等原因形成石状包裹物，表面看恰似普通的石头，因此也有人称之为叫“石包玉”。

河磨玉外包石皮，内分绿色、黄色和白色，其中黄白和白玉质最佳，玉质纯净、坚韧、油脂感强，可与新疆和田玉相媲美。玉石在受沁的过程中，表面往往会形成一层氧化物，所以河磨玉一般会有红褐色以及黄褐色、土黄色和褐黑色等外皮。考古发现研究证明，在辽宁省海城市小孤山仙人洞遗址，曾发掘出土距今1.2万年前的岫岩软玉砍斫器。

(附脊玉雕龙)

此外分布在辽宁省西部及内蒙古东南部地区新石器时代中期查海—兴隆洼文化，新石器时代晚期红山文化，以及进入早期青铜时代夏家店下层文化的先民们所使用玉器的材质，绝大多数为岫岩闪石玉。因此，鉴别古代玉器，认识其常用的材质是鉴定的基础。

第二，熟悉新石器时代及历史上各个时期玉器的造型特征和使用方法，是鉴定古代玉器的主要步骤。在新石器时代，玉器的地域性是其主要特色。红山文化玉器中的“C”形龙、猪龙、马蹄形箍、勾云形器、鸮、双龙首璜等特色鲜明，为其他史前时期考古学文化所不见。虽然其中的部分玉器的使用功能在学术界争论较大，但这些代表性玉器的原始宗教性与氏族首领的特权性是密不可分的。因此，鉴定红山文化玉器时，必须清楚在这一考古学文化中都有哪些类型玉器的存在，它们的大小尺寸的变化，造型中的细枝末节，并从考古学报告中分析研究每一类器形的使用方法、使用的多寡以及它们的材质区别等容易被别人忽略之处，形成自己的一套鉴别方法。

(勾云形玉器)

第三，时代背景下的时代风格是鉴定古代玉器的一把钥匙。玉器是社会发展到一定阶段的产物，因此把握同一时期人们的精神文化的状况，才能理解为什么某类型的玉器产生在此阶段而非彼阶段，进而了解这一时期玉器的总体时代风格。红山文化时期的人们正处于迈向中华文明的门槛阶段，玉“C”形龙、猪龙、“Y”形器、勾云形器等特殊造型，都是当时精神文化状况的直接反应，而绝非人们头脑一时的发热冲动和杜撰。现今人们没有体验当时人们的精神世界，因而也就不可能真正创造出符合当时人们心理的玉器，所以除了刻意模仿和臆测别无他法，所制作的“红山文化玉器”无非不伦不类，最多是形似而已。因此，研究并了解古代玉器产生的时代背景，对于学习者鉴定古代玉器是十分重要的。

第四，玉器的纹饰以及残留的制作痕迹是最直观的鉴别依据。古人制作玉器时，纹饰的制作绝非仅仅追求好看，而绝大多数有其特殊的内在含义，越是久远的就越是如此。而由于古代玉器制作年代久远，没有保留全套完整的加工器具给后人了解，文字记载玉器加工的程序和方法也仅仅是明代中晚期以后的事，距今也就几百年而已。所以残存在玉器表面的任何痕迹都是研究古代玉器制作的最佳线索，因此也就成为鉴定古玉的有力依据。

(斜口筒形玉器)

红山文化玉器的雕琢工艺十分讲究，特征鲜明。玉器表面很少装饰纹样，个别的如“C”形龙的额部的网状方格纹，猪龙眼、耳、嘴部雕琢的线纹，勾云形器上镂空与打洼技法表现的“眉”、“眼”、“牙”等，经认真观察研究发现，这些纹样应具有特殊的含义，制作这些纹样则有一套成熟的程序与工具;玉鸮、玉蚕蛹等打孔痕迹，玉箍的中空取料痕迹均是研究红山文化玉器的制作工具与技法的最好实证。

还有在古玉真伪辨别方面，有实践经验和认知水平较高的鉴赏家，他们的看法也值得借鉴。如所谓的“包浆”、“手头”、“老玉新工”等。

(玉雕龙)

包浆：包浆一词在清代文献中已存在，应指玉器表面的皮壳特点，形成的原因很多，主要为沁色和盘色，沁色指玉器埋在地下，或传世过程中，由于受周围环境的影响(包括埋藏环境、保存条件等)在玉器表面形成的一层颜色变化，多见白色、铁锈色、暗黄色、黑色、绿色，白色多称水沁，铁锈色有人称铁锈沁，有人称血沁，暗黄色称土沁，沁色形成的原因很复杂，大体沿玉器染色与风化过程形成，又因玉器埋藏的时代不同、地区不同而不同，一般看，汉代以前玉器沁色较重，南方出土玉器称为湿土出土玉器，水沁较重。红山玉器被一些人称为北方燥土出土玉器，或无沁，或白色沁，或铁锈沁，或暗黄色沁，沁色一般都较少，少量玉器为较重的白色或褐色沁。

手头：一般指玉器拿在手中的重量感。与玻璃和塑料等仿玉材料相比，玉料的密度较大，即手头较重。许多仿玉大多在器形、纹饰、颜色、亮度等各方面都可以惟妙惟肖，但拿在手里一掂，却轻飘飘的。手感：是指玉对温度变化惰性的性质，常见玉料绝大部分是晶质集合体，有较好的传热性，所以手摸玉器，会有冰凉感。但有些仿品系用玻璃或塑料制成，用手摸，很快冰凉感即消失。光亮：玉器光亮有两种，一种叫“胶亮”，指玉件过完胶砣后，不用抛光罩亮直接上蜡。而“高亮”，指玉件过完胶砣后，先用抛光粉罩亮，再上蜡。

(玉鸮)

老玉新工：是指现代人利用古代出土玉器或遗留下来的老玉料、古玉残件等重新加工改制成的玉器。在造型、纹饰、工艺特点都符合古玉器时代特征时，还要进行玉器是否为仿制的判定，这主要在于对玉器新旧的理解。

另外，应该积极引进自然科学方法，来判断玉的材料、产地及琢玉工艺。自从引进扫描电子显微镜照相，中红外光谱测定，近红外光谱测定等物理学方法，玉材的显微结构和矿物组成问题得到了解决。从新疆和田，青海昆仑山，辽宁岫岩，河南南阳，台东花莲等著名产玉区矿物组成的测定，为出土古代玉器材料产地的确定提供了可靠地对比资料，再有模拟实验和微痕研究，则解决了长期以来有关线切割和铊切割、手刻及铊刻的争论。

总之，古代玉器的鉴定，包括理论与实践结合两个方面，经过较长时间的实际摸索，找出其历史发展的规律，进而总结出一套切合实际的方法，并在实践中不断总结，不被固有的信条束缚，才能有所突破，有所建树。

 来源： 中国文物网

四、励志美文：

只有内心坚定的人，才能走到人生顶端

我们要勇敢的完全接受自己，无论优点还是缺点。敢于承认自己的不足，这样才能心情坦然轻松，更容易取得成绩和真正的荣誉，赢得别人的尊重。

   　把顾客的事当做自己的事来办，设身处地多为顾客的需求和利益着想，没有不成功的事业。每种首创事业的成功，最要紧的还是所有当事人的基本训练。憨厚朴实有碍事业的成功。事业的成功没有止境，它是一场无终点的追求。
　　虽然勤勉不能保证一定成功，死亡可能摧折欣欣向荣的事业，但那些功业未遂的人，至少已有参加行伍的光荣，即使他未获胜，却也算战斗过。
　　优秀的人都有一段沉默的时光。那段时光，是付出了很多努力，忍受着孤独和寂寞，不抱怨不诉苦，日后说起时，连自己都能被感动日子。踏实一些，你想要的，岁月都会还给你。
　　优秀的人都有一段沉默的时光。那段时光，是付出了很多努力，忍受着孤独和寂寞，不抱怨不诉苦，日后说起时，连自己都能被感动日子。踏实一些，你想要的，岁月都会还给你。
　　在艰苦中成长成功之人，往往由于心理的阴影，会导致变态的偏差。这种偏差，便是对社会对人们始终有一种仇视的敌意，不相信任何一个人，更不同情任何一个人。爱钱如命的悭吝，还是心理变态上的次要现象。
　　淡泊宁静，是保持清醒、理智的思维，是一种难得的思想和精神上的成熟，是成功中的谨慎，是掌声中的清醒，是兴奋中的收敛，是等待中的耐心。
　　无论面对失败还是成功，都要保持一种恒定淡然的心态，不因一时的成功和失败而妄自菲薄，无论何时都要保持一种豁达淡然的心态。
　　路再长也是会有终点，不管活成什么样子，都不要把责任推给别人，一切喜怒哀乐都是自己造成。心宽了，烦恼自然就少了，日子自然就顺了，人生也就圆融自在了。在意多了，乐趣就少了;看得淡了，一切皆释然。
　　真实是人生的命脉，是一切价值的根基，又是商业成功的秘诀，谁能信守不渝，就可以成为。
　　一旦你产生了一个简单的坚定的想法。只要你不停地重复它。终会使之成为现实。提练、坚持、重复。这是你成功的法宝;持之以恒。最终会达到临界值。
　　不要等待机会，而要创造机会;没有天生的信心，只有不断培养的信心。只有一条路不能选择，那就是放弃的路;只有一条路不能拒绝，那就是成长的路。态度决定高度，高度决定命运。
　　宽容的对待你的敌人，对手，不是原则的问题上，大局为重，你会得到退一步海阔天空的喜悦，化干戈为玉帛的喜悦，人与人之间相互理解的喜悦。
　　一个人起点低并不可怕，怕的是境界低。很多取得一定成就的人，在职业生涯初期都是从零开始。不要让过去成为现在的包袱，轻装上阵才能走得更远。人的心灵就像一个容器，时间长了里面难免会有沉渣，要时时清空心灵的沉渣，该放手时就放手，该忘记的要忘记。
　　在世界的历史中，每一伟大而高贵的时刻都是某种热忱的胜利。成功的人做别人不愿做的事，做别人不敢做的事，做别人做不到的事。
　　世界上有两种动物可以到达金字塔尖，，一种是翱翔的苍鹰，另一种则是蜗牛，只要心能够到的地方，就会留下你不屈得脚印。